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Barclays jüngste globale Bank in US-„Whatsapp“-Untersuchungen verstrickt

LONDON/FRANKFURT, 28. Juli (Reuters) – Barclays (BARC.L) schloss sich einer Reihe europäischer Banken an, die die Prise einer US-Aufsichtsuntersuchung zu Verstößen im Zusammenhang mit der Verwendung von Messaging-Apps wie Whatsapp zu spüren bekamen, und stellte 200 Millionen US-Dollar zur Deckung bereit Kosten im Halbjahresergebnis am Donnerstag.

Die US-Aufsichtsbehörden haben hart gegen die Nutzung persönlicher Kommunikationsplattformen durch Bankmitarbeiter vorgegangen, um potenziell marktbewegende Angelegenheiten mit Kunden zu besprechen, wobei das Problem an Dringlichkeit gewonnen hat, seit die COVID-19-Pandemie dazu geführt hat, dass mehr Banker von zu Hause aus arbeiten.

Aufsichtsbehörden verlangen von Finanzunternehmen, dass sie Aufzeichnungen über große Schwaden der Mitarbeiterkommunikation führen, um Verstöße wie Insiderhandel abzuschrecken und aufzudecken.

Barclays, Credit Suisse (CSGN.S), Deutsche Bank (DBKGn.DE) und der Vermögensverwalter DWS haben diese Woche alle mögliche Anklagen wegen der Untersuchung dargelegt, während UBS (UBSG.S) erklärt hat, dass sie untersucht werden.

Sie folgen den Wall-Street-Giganten Bank of America (BAC.N), Morgan Stanley (MS.N) und Citigroup (CN), die ebenfalls alle Bargeld zur Deckung erwarteter Geldbußen zurückgelegt haben. JPMorgan Securities wurde im Dezember wegen „weit verbreiteter“ Ausfälle mit einer Geldstrafe von 200 Millionen US-Dollar belegt.

Während die US-Aufsichtsbehörden bei der Untersuchung der Nutzung nicht autorisierter Kommunikationskanäle durch Banker führend waren, haben andere signalisiert, dass sie beabsichtigen, Banker, die aus der Ferne arbeiten, im Auge zu behalten. Die britische Financial Conduct Authority erinnerte Firmen in den im Oktober veröffentlichten Leitlinien zur Heimarbeit daran, dass sie bei Bedarf Finanzmitarbeiter zu Hause besuchen könne.

Telearbeit stellt „erhebliche Herausforderungen“ für Compliance-Abteilungen von Banken dar, sagte James Alleyne, Rechtsberater bei Kingsley Napley, gegenüber Reuters. „Wir würden sicherlich viel mehr Aktivität erwarten [from regulators] in diesem Bereich“, fügte er hinzu.

Die britische Bank Barclays sagte, sie habe diesen Monat eine grundsätzliche Einigung mit der Securities and Exchange Commission (SEC) und der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) erzielt, um die Angelegenheit zu lösen, wobei die endgültigen Strafen voraussichtlich 200 Millionen US-Dollar betragen und eingezahlt werden das dritte Quartal.

Die Schweizer Credit Suisse hat am Mittwoch eine Rückstellung in Höhe von 200 Millionen US-Dollar für die Angelegenheit gebucht, während der Rivale UBS Group aus der Stadt sagte, die US-Aufsichtsbehörden würden prüfen, ob sie die Kommunikation zwischen den Mitarbeitern ordnungsgemäß dokumentierten.

In Deutschland hat die Deutsche Bank (DBKGn.DE) am Mittwoch 165 Millionen Euro an zusätzlichen Rückstellungen für die „Regulierungsdurchsetzung“ angekündigt. Es hieß, ein Teil davon sei für die Ermittlungen der US-amerikanischen SEC und der CFTC im Bereich Nachrichtenübermittlung bestimmt. Wie viel genau, wollte die Bank nicht sagen.

DWS, der deutsche Vermögensverwalter, der sich größtenteils im Besitz der Deutschen befindet, gab am Mittwoch bekannt, dass er eine Rückstellung in Höhe von 12 Millionen Euro (12,23 Millionen US-Dollar) gebildet hat.

Die Deutsche Bank gab Anfang dieses Jahres bekannt, dass sie die Nachrichten- und E-Mail-Nutzung von Asoka Wöhrmann, dem damaligen CEO der DWS, untersucht.

Wöhrmann, der im Januar gegenüber Analysten sagte: „Ich weise alle diese Anschuldigungen nachdrücklich zurück“, trat im Juni zurück, nachdem die Staatsanwaltschaft Razzien wegen der Anschuldigungen durchgeführt hatte, der Fonds habe Anleger wegen seiner grünen Referenzen in die Irre geführt.

Letztes Jahr berichtete Reuters, dass die SEC untersucht, ob Wall-Street-Banken die arbeitsbezogene Kommunikation der Mitarbeiter, wie Textnachrichten und E-Mails, angemessen dokumentiert haben.

($1 = 0,9599 Schweizer Franken)

($1 = 0,9815 Euro)

Berichterstattung von Iain Withers in London und Tom Sims in Frankfurt, Zusätzliche Berichterstattung von Lawrence White und Sinead Cruise in London und Michael Shields in Zürich, Redaktion von David Evans

Bild & Quelle: Reuters

Tom Sims

Thomson Reuters

Behandelt die deutsche Finanzwelt mit den Schwerpunkten Großbanken, Versicherungen, Regulierung und Finanzkriminalität, frühere Erfahrungen beim Wall Street Journal und der New York Times in Europa und Asien.

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