Die Commodity Futures Trading Commission hat am Montag Zivilklage gegen den Kryptogiganten Binance und CEO Changpeng „CZ“ Zhao vor dem US-Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Illinois erhoben und der Börse vorgeworfen, US-Kunden illegal Dienstleistungen anzubieten und sich nicht ordnungsgemäß zu registrieren .
In einem 74-seitigen , legte die CFTC sieben Anklagepunkte dar – einschließlich Versäumnisse bei der Überwachung, Nichtumsetzung von Know-Your-Customer- und Anti-Geldwäsche-Verfahren und Nichtregistrierung als Händler von Terminkontrakten – und kommentierte: „Die Beklagten haben Anwendbares missachtet Bundesgesetze und gleichzeitig den US-Kundenstamm von Binance fördern, weil es für sie profitabel war.“
Ein Sprecher von Binance antwortete nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.
Die staatenlose Binance ist oft mit US-Aufsichtsbehörden aneinander geraten. Nach ihrer Gründung im Jahr 2017 durch Zhao erlebte die Börse einen atmosphärischen Aufstieg und wurde schnell zur größten globalen Kryptowährungsbörse, während sie ihre Compliance-Maßnahmen anpasste.
Binance betreibt eine separate Einheit für US-Kunden namens Binance.US, obwohl die CFTC behauptet, dass sie ihre Kerndienste wissentlich auch US-Kunden angeboten hat, einschließlich lukrativer „VIP“-Kunden, zu denen auch institutionelle Firmen gehörten.
Die CFTC ist nicht die erste US-Behörde, die Binance ins Visier nimmt. Das Justizministerium hat eine langjährige strafrechtliche Untersuchung gegen das Unternehmen wegen Geldwäscheverstößen eingeleitet, die im Jahr 2018 begann. Im Februar erwartet Binance die Zahlung von Geldstrafen zur Beilegung verschiedener Ermittlungen, die sich auf über 1 Milliarde US-Dollar belaufen könnten.
Mitte Februar stellte das New Yorker Finanzdienstleistungsministerium Paxos, ein in den USA ansässiges Unternehmen, die Ausgabe der Stablecoin BUSD der Marke Binance ein, nachdem die Börse die mit dem Token verbundenen Kundensicherheiten für ihre eigenen Zwecke verwendet hatte.
Binance hat versucht, seinen Ruf als Schurken loszuwerden, indem es Persönlichkeiten in den USA wie den ehemaligen Edelman-Manager Patrick Hillmann als Chief Strategy Officer eingestellt hat, aber die jüngsten Anklagen der CFTC zeigen, dass das Unternehmen immer noch unter dem Vergrößerungsglas der US-Regulierungsbehörden steht.
„Die heutige Durchsetzungsmaßnahme zeigt, dass es keinen Standort oder behaupteten Mangel an Standort gibt, der die CFTC daran hindern wird, amerikanische Investoren zu schützen“, sagte CFTC-Vorsitzender Rostin Behnam in einer Erklärung. „Seit Jahren wusste Binance, dass sie gegen die CFTC-Regeln verstoßen, und arbeitete aktiv daran, sowohl das Geld fließen zu lassen als auch die Einhaltung zu vermeiden.“
Die CFTC stützte sich auf E-Mails und Chats von Binance-Mitarbeitern und stellte fest, dass das Unternehmen US-Kunden seit mindestens Juli 2019 Transaktionen mit Warenderivaten angeboten hatte. Die Behörde behauptet, dass das Unternehmen unter der Leitung von Zhao seine Mitarbeiter und Kunden angewiesen habe, Compliance-Kontrollen durch Verwendung von Binance zu umgehen Datenschutz-Tools wie VPNs. In einigen Fällen sagt die CFTC, dass Binance vorsätzlich außerhalb der USA tätig war, um Anforderungen zu umgehen, während es immer noch Schlupflöcher für den Betrieb im Land findet.
An der Spitze stand der rätselhafte Mitbegründer und CEO Zhao, den die CFTC beschuldigt hat, „die geheime Verschwörung auszuarbeiten, um in den USA ansässige VIP-Kunden anzuweisen, sich den Compliance-Kontrollen von Binance zu entziehen“.
Neben Zhao beschuldigt die Beschwerde auch Samuel Lim, den ehemaligen Chief Compliance Officer von Binance, der Beihilfe zu den Verstößen der Firma.
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