SEC bestraft wegens overtreding van wetten in cryptofraudezaak in Utah

SEC bestraft wegens overtreding van wetten in cryptofraudezaak in Utah

Een federale rechter in Utah heeft de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) gewaarschuwd dat zij valse verklaringen heeft afgelegd in een cryptofraudezaak. Rechter Robert Shelby beschuldigde de SEC ervan ‘te kwader trouw’ te handelen. Afgelopen juli verkreeg de SEC een voorlopig bevel tegen het in Utah gevestigde Digital Licensing Inc. (d/b/a DEBT Box). Volgens de SEC voerden het bedrijf en zijn oprichters een frauduleus plan uit waarbij valse “node-licenties” werden verkocht aan investeerders die beweerden crypto-activa te genereren via mijnbouw. De SEC beweerde dat het bedrijf ongeveer $50 miljoen en onbekende hoeveelheden Bitcoin en Ethereum had opgehaald. In oktober werd het verbod opgeheven. In november werd de SEC gevraagd de vermeende valse verklaringen toe te lichten, wat zij in december in een verklaring deed. De SEC gaf toe dat een van haar advocaten tijdens de oorspronkelijke hoorzitting een verkeerde voorstelling van zaken had gegeven. Rechter Shelby noemde het gedrag van de SEC een ‘ernstig machtsmisbruik’ dat ‘de integriteit van het proces en het gerechtelijke proces aanzienlijk ondermijnde’. Hij heeft een boete opgelegd in de vorm van advocatenhonoraria en kosten voor alle kosten die zijn gemaakt in verband met het dwangbevel en de benoeming van de curator.

De controverse over de SEC en DEBT Box is een ander voorbeeld van hoe cryptocurrencies het domein van de gereguleerde financiële markten betreden. Naarmate de cryptomarkt blijft groeien en meer investeerders aantrekt, zal de rol van toezichthouders steeds belangrijker worden. De SEC heeft als een van de leidende financiële toezichthouders in de Verenigde Staten de taak om frauduleuze activiteiten waarbij cryptocurrencies betrokken zijn, op te sporen en te vervolgen. In dit geval lijkt de SEC echter fouten te hebben gemaakt en een valse verklaring aan de rechtbank te hebben voorgelegd.

De impact van deze controverse zou aanzienlijk kunnen zijn voor zowel de SEC als de cryptocurrency-markt. De door de rechter opgelegde straf zou ertoe kunnen leiden dat de SEC meer voorzichtigheid en toezicht zal uitoefenen alvorens rechterlijke bevelen en andere drastische maatregelen te nemen. Dit zou ertoe kunnen leiden dat de toezichthouder bij de bestrijding van cryptofraude meer gaat vertrouwen op feiten en bewijsmateriaal. Aan de andere kant zou deze controverse het vertrouwen van investeerders in het vermogen van de SEC om de cryptomarkt te reguleren en te beschermen kunnen doen wankelen. Beleggers aarzelen mogelijk om de cryptomarkt te betreden als ze twijfels hebben over de competentie en integriteit van toezichthouders.

Het is ook belangrijk op te merken dat deze controverse niet op zichzelf staat. Gevallen van cryptofraude en misleidende reclame hebben zich de afgelopen jaren herhaaldelijk voorgedaan. De SEC en andere toezichthouders over de hele wereld hebben verschillende van dergelijke fraudes ontdekt en sancties opgelegd. Dit suggereert dat cryptofraude een serieus probleem is dat niet mag worden onderschat. Beleggers moeten zich bewust zijn van de risico’s en grondig onderzoek doen voordat ze in de cryptomarkt investeren.

Concluderend is de controverse over de SEC en DEBT Box een nieuwe demonstratie dat de cryptomarkt nog steeds met uitdagingen op regelgevingsgebied wordt geconfronteerd. De door de rechter opgelegde boete zou van invloed kunnen zijn op de acties van de SEC en het vertrouwen van investeerders in de toezichthouders kunnen ondermijnen. Het valt nog te bezien hoe deze controverse de cryptomarkt als geheel zal beïnvloeden en of dit zal leiden tot meer regulering van cryptocurrencies.

Tabel:

Bronnen:

Link naar de voorlopige voorziening

Link naar het SEC-persbericht

Link naar het officiële antwoord van de SEC