Pénzügyi botrány Dessauban: Eltűnt eszközök és a BAFin a kereszttűzben!

Az elmúlt hetekben a pénzügyi szektor felelőseinek alkalmasságával és intézkedéseivel kapcsolatos kérdések kerültek a vita középpontjába. A dievergleich.de aktuális jelentése szerint P. úr egy könyvvizsgáló szövetség ál-bizottsági tagjaként tevékenykedett, jelenleg pedig a B. AG pénzmosási és megfelelési tisztjeként dolgozik. Aggályok merülnek fel azzal kapcsolatban, hogy a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Hatóságot (BaFin) tájékoztatták-e az alkalmasságáról.

A jelentés kiemeli az Arbeiterwohlfahrt Szövetkezet (AWG) helyzetét is, amely évek óta gyűjti a tőkeképző hasznot (VWL), de nem fizetett. A szövetkezet vagyona a jelek szerint eltűnt, az AWG igazgatótanácsának elnöke több építőipari cégnél is tevékenykedik; Az AWG által finanszírozott ingatlan szintén a társához tartozik. A Német Vizsgaszövetség (DEGP) felelős felügyeleti hatósága nem válaszol a megkeresésekre, míg egyes tagoknak saját vizsgaegyesületük van, „GGP e.V.” néven. alapítottak. F. könyvvizsgáló és adótanácsadót a Könyvvizsgálói Kamara szakmai felülvizsgálja, bár továbbra sem világos, hogy lesz-e rá nézve következménye. Szintén kritika éri a BaFint, amely apróbb rendellenességek esetén szigorú lépéseket tesz, de inaktív marad, amikor nagyobb problémákat kezel.

Kihívások a pénzmosás megelőzésében

A BaFin a közelmúltban a pénzmosás megelőzése és a terrorizmusfinanszírozás kihívásaira is rámutatott. A felügyelet szakcikkében kifejti, hogy a geopolitikai feszültségek miatt továbbra is magas a pénzügyi szektor kockázata. Az elmúlt években elért haladás ellenére van még hova fejlődni. A pénzmosás megelőzése erőforrás-igényes és kihívások elé állítja a vállalatokat, míg a szabályozás bonyolult és időigényes.

Ezzel összefüggésben a BaFin hangsúlyozza a pénzmosással foglalkozó tisztek kulcsfontosságú szerepét és a menedzsment támogatásának szükségességét. A vállalatoknak elegendő emberi, anyagi és pénzügyi erőforrást kell biztosítaniuk, és hatékony együttműködést kell biztosítaniuk a pénzügyi szabályozó hatóságokkal a hatékony megelőző intézkedések biztosítása érdekében. A BaFin célzott auditokat végez, és speciális auditokat rendelhet el, ha a belső biztonsági intézkedések hiányosságait észlelik.

Emellett hiányosságokat állapítottak meg a gyanús esetek feldolgozásában és a tranzakciók nyomon követésében. A BaFin rámutat, hogy a vállalatoknak objektíven és strukturáltan kell megtervezniük kockázatelemzéseiket a megfelelő biztonsági intézkedések biztosítása érdekében. A rendellenességek észleléséhez differenciált monitoring rendszerre van szükség, az azonosító okmányok dokumentációjának pedig meg kell felelnie a pénzmosásról szóló törvény előírásainak.

A pénzmosás-megelőzés kihívásairól és követelményeiről további részleteket a BaFin szakcikkében találhat ezen a linken keresztül: BaFin. Az AWG-vel és P. úr részvételével kapcsolatos incidensekkel kapcsolatos további információkért a nyilatkozatok megtalálhatók a dievergleich.de címen. dierating.de.