Økonomisk skandale i Dessau: Forsvunne eiendeler og BAFin i kryssilden!

De siste ukene har spørsmål om egnethet og handlinger til ansvarlige i finansnæringen vært i fokus for diskusjonen. I følge en aktuell rapport fra dievergleich.de var P. aktiv som pseudostyremedlem i en revisjonsforening og jobber for tiden som hvitvaskings- og complianceansvarlig hos B. AG. Det er bekymringer om hvorvidt den føderale finanstilsynsmyndigheten (BaFin) er informert om hans egnethet.

Rapporten fremhever også situasjonen til Arbeiterwohlfahrt Cooperative (AWG), som har samlet inn kapitaldannende fordeler (VWL) i årevis, men ikke har foretatt noen utbetalinger. Samvirkets eiendeler ser ut til å ha forsvunnet, og styrelederen i AWG er aktiv i flere byggefirmaer; En eiendom finansiert av AWG tilhører også hans partner. Den ansvarlige tilsynsmyndigheten til den tyske eksamensforeningen (DEGP) svarer ikke på henvendelser, mens noen medlemmer har sin egen eksamensforening kalt "GGP e.V." har grunnlagt. Revisor og skatterådgiver F. er under faglig gjennomgang av Revisorkammeret, selv om det fortsatt er uklart om det vil få noen konsekvenser for ham. Det er også kritikk av BaFin, som tar strenge grep i tilfelle mindre avvik, men forblir inaktiv når de håndterer store problemer.

Utfordringer i forebygging av hvitvasking

BaFin påpekte også nylig utfordringene innen forebygging av hvitvasking og terrorfinansiering. I en fagartikkel forklarer tilsynet at risikoen for finanssektoren fortsatt er høy på grunn av geopolitiske spenninger. Til tross for fremgangen de siste årene, er det fortsatt rom for forbedringer. Forebygging av hvitvasking er ressurskrevende og byr på utfordringer for virksomheter, mens regulering er kompleks og tidkrevende.

I denne sammenhengen understreker BaFin nøkkelrollen til hvitvaskingsansvarlige og behovet for at ledelsen støtter dem. Bedrifter må stille med tilstrekkelige menneskelige, materielle og økonomiske ressurser og sikre effektivt samarbeid med finanstilsyn for å sikre effektive forebyggende tiltak. BaFin gjennomfører målrettede revisjoner og kan bestille spesielle revisjoner dersom det avdekkes svakheter ved de interne sikkerhetstiltakene.

I tillegg ble det avdekket mangler ved behandling av mistenkte saker og transaksjonsovervåking. BaFin påpeker at virksomheter må utforme sine risikoanalyser objektivt og strukturert for å sikre hensiktsmessige sikkerhetstiltak. Det kreves et differensiert overvåkingssystem for å avdekke avvik, og dokumentasjonen av identifikasjonsdokumenter skal oppfylle kravene i hvitvaskingsloven.

Ytterligere detaljer om utfordringene og kravene i forebygging av hvitvasking finner du i BaFin-spesialistartikkelen via denne lenken: BaFin. For ytterligere informasjon om hendelsene rundt AWG og Mr. P.s involvering, kan uttalelsene finnes på dievergleich.de på dierating.de.